昨日爆出竹聯幫仁堂旭仁會施姓成員，涉嫌勾結星展銀的銀行理財專員柯姓男子，媒體報導涉案的32歲柯姓理專曾在星展服務，目前在其他銀行工作，但銀行局表示不清楚他的現職，他在星展工作約4~5年。
檢警調查從2019年開始這位理專鼓吹客戶投資房地產，標榜每月可拿到16%至 24%高額年息。被害人初期有領到錢，去年8月突然拿不到錢，已有4人見狀報案，初估損失超過4800萬。這位星展理專成功一單可抽成0.5%，訊後交保40萬。
檢查局表示，會調查這位理專是否與幫派有不當往來，是否銷售非經核准或非法產品，第三是銀行是否落實KYC，是否有不當銷售情形。此外，也會調查理專是否保護客戶資料有無外流，查核詐騙集團有無透過理專不當調高人頭戶的網銀或ATM轉帳額度等。未來黑幫詐騙也會納入一般金檢。
銀行局表示，行員若涉有不法，金管會之前已要求銀行要建立誠信經營文化，強化員工行為風險管理，包括一、落實認識你的員工（KYC）等；二、建立員工行為異常的警示指標；三、建立吹哨者制度等。除了第一道防線由負責風險管理外，第二、三道防線也應分別負責督導跟查核，確保銀行風險機制的有效性，維持社會大眾對金融機構的信任。
針對銀行違失案件，把銀行對理專行為的管理及落實情況，納入金檢重點。一是每年上市櫃公司治理評鑑，也包括上市櫃金融機構，把重大違失或裁罰作為評鑑參考，列為重大減分項目。二是不妥案例，必要時提到國銀總經理會議做宣達，與同業分享相關經驗。
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