為防止再出現投信經理人跟單、炒股亂象，金管會2024年2月祭出投信經理人「新七誡」、「六精進措施」， 包括提升內部稽核主管職位要等同副總經理級，以強化投信稽核功能；經理人交易買賣及手機通訊控管規範，提升到法令位階等。
證期局指出，國泰投信的前國泰科技生化基金李姓基金經理人，於擔任基金經理人期間，有以職務上知悉的消息洩漏予他人，並於基金帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶做相同的個股買賣，且未依規定向公司申報；復華投信則是全權委託投資邱姓經理人，於擔任全權委託投資經理人期間，以職務上知悉消息，於全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶做相同個股買賣，且未依規定向公司申報。
尚光琪表示，上述2案都是金管會於例行檢查時發現，經查國泰投信、復華投信2家業者，內部控制度設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，未能有效督導及查核經理人個人的交易行為，事後也未確實進行查證，已影響基金業務的正常執行，因此予以裁罰，並要求2家投信業者解除不法的基金經理人職務。
尚光琪指出，對經理人跟單，金管會都訂有例行查核並搭配檢查局進行查核，查核發現不法後，會再查金流，另外也有檢舉，不論如何處理，最後都會移送檢調；上述2家投信跟單標的不同，去年8月檢察官已針對國泰投信不法人員起訴。
尚光琪指出，富邦投信、保德信在112年都已裁罰過，國泰及復華這2案是檢察官起訴之後，證據更明確，而給予行政處份，依據法律的裁罰區間是60萬到300萬元，多1人違法則再加60萬元罰鍰，由於當時富邦投信有2人涉案，因此120萬再加60萬元，裁罰對富邦投信180萬元；經理人一旦被解職，3年內不能回任。
尚光琪指出，上述2家投信業者將因被裁罰，業務因此受四項限制，包括最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限；最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業；最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等；其他事項例如申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。
尚光琪表示，申請政府基金的全權委託投資業務將受影響，舉例像是勞動部的勞動基金操盤，勞動部針對投標業者也會做資格限制，若投信業者被裁處就不能投標。
此外，金管會修法拉高投信內稽內控疏失罰鍰，從現行300萬元拉高到1,500萬元，但尚光琪表示，投信投顧相關法規修法目前尚未經立法院通過。
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