超扯！金融巨頭誤將6000萬筆空單標記為多單　遭重罰9000萬

2023/04/07 13:16 壹蘋新聞網 / 爾東辰綜合報導

【財經中心／台北報導】美國金融監管局（Finra）周三表示，高盛集團同意支付300萬美元（約9150萬台幣）罰款，原因是該公司錯誤地將數千萬筆股票訂單標記為做多而非做空。

高盛因為誤將6000萬筆空單標記為多單，遭到罰款300萬美元。美聯社

美國金融監管局表示，高盛將2015年至2018年的6000萬筆賣空訂單錯誤標記為多單，監管機構稱，這導致該行記錄和報告不準確，在一次賣空熔斷機制生效期間執行12335個賣空指令。

新浪財經報導，高盛既沒有承認也沒有否認美國金融監管局的調查結果。這300萬美元將由美國金融監管局和多家證券交易所平分。高盛發言人周三拒絕置評。

美國金融業監管局表示，高盛未能建立系統，以遵守據稱違反的交易報告規則。據該機構稱，高盛後來改進了其訂單跟蹤系統，以防止訂單被不當標記。

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