證期局今公告,統一投信發行00939時所舉辦或與財經專家合作辦理的說明會、公司官網或與網紅合作影片,及網路媒體等廣告文宣內容,均有使人誤信能保證本金安全或保證獲利情事。
證期局表示,違規行銷用語包括「本金198萬、資本利得214萬、現金股息218萬,股息再投入224萬」、「每月1萬定期定額投資台灣高息動能指數,本金198萬,長期投資翻4倍」、「16年就可以滾出854萬元,總資產放大1.3倍」、「月配息+平準金,打造自動化加薪機制」及「月底不吃土,打造源源不絕的現金流」等用語,依標的指數報酬或殖利率,回測計算可獲得配息或資本利得金額,強調對投資總資產可產生放大效果或可擁有高息及成長。
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證期局另公告元大投信在00940廣告行銷時,有使人誤信能保證本金安全或保證獲利情事,包括在官網及社群貼文有「00940低價買、輕鬆存、每月領,快樂領息就是你」、「讓你股息收益與資產增長兩者兼得」等用語。金管會表示元大投信文宣以「快樂領息就是你」為標題,並以「月配息」為訴求,所用文字包括「被動收入不是夢,每月為自己加薪」、「月配息設計,滿足每月現金流需求、創造被動收入」、「追蹤指數平均殖利率達8.6%,高息好股提前卡位」等,多次強調可固定配息。
證期局表示,元大投信在與Youtuber網紅合作時,網紅在影片內容記載文字也有「投入本金200萬,每月領息1萬4333元,這樣穩定投報率,能放大退休金及被動收入」、「30歲時開始每月無腦存2張00940,60歲時累積到720張,每月領股息約5萬1600元,P.S.指數殖利率為8.6%」等用語,強調可固定獲取配息、增加個人退休金。此外元大投信針對股票型ETF行銷內容,也違規將「月配息」作為廣告或銷售的主要訴求。
證期局表示,元大投信及統一投信違規事實明確,決議各開罰元大投信90萬元、統一投信60萬元。
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