SEC執法主管Gurbir Grewal在一份聲明中表示:「今天的獎勵金額是我們歷史上最高的,它不僅激勵舉報人提供有關潛在的證券法違規行為的準確資訊,而且還反映了我們在吹哨人方面取得的巨大成功。」

華爾街見聞報導,吹哨人的獎金直接讓投資人受益,因為吹哨人的舉報有助於執法行動,導致監管命令要求不良行為者交出超過40億美元的不義之財和利息。正如該獎項所示,舉報人有很大的動機挺身而出,提供有關潛在違反證券法的準確資訊。

一名未披露姓名的舉報人因在調查中提供的幫助而獲得巨額獎勵,該調查導致 3項不同的和解或罰款。SEC吹哨人辦公室主任Creola Kelly表示,吹哨人的持續協助,包括多次採訪和書面資料,對於這些行動的成功至關重要。吹哨人的資訊並沒有導致展開調查,但它擴大了被指控的不當行為的範圍。

SEC的吹哨人計畫由2010年《多德-弗蘭克法案》設立,主要在組織和激勵吹哨人。SEC於2012年首次支付給吹哨人獎勵。具體的執法行動和吹哨人身份都不會被披露。

SEC向吹哨人支付的款項,來自美國國會設立的投資者保護基金,該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。沒有任何錢是從受到傷害的投資者那裡拿走或是扣留,而用來支付吹哨人的獎勵。如果吹哨人自願向SEC提供原始、及時和可靠的資訊,從而導致執法行動成功,並遵守吹哨人規則中的備案要求,就有資格獲得獎勵。

在罰款額超過100萬美元的成功執法案件中,吹哨人可以獲得罰款金額的10~30%。自該計畫啟動以來,SEC已經支付超過10億美元的獎金。

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