前10月銀行局開出17張罰單，共罰9103萬元，件數比去年同期多7件，金額少186萬元，主要是今年罰案多為違反個資，金額較小。銀行局前10月三大苦主最多是開發金控被罰2000萬元、永豐銀被罰1800萬元、台銀被罰1400萬元。
保險局前10月開出58張罰單、罰鍰共計6610萬元，比去年同期少5張，金額則少3930萬元，減幅逾37%，前三大苦主是中壽600萬元，新壽、宏泰人壽、台新銀行及台壽各被罰300萬元。
證期局前10月共開出185件，比去年同期少54張，其中公開發行公司有155件，比去年同期少30件，罰鍰3200萬元，比去年少993萬元；證期業前10月有30張罰單，較去年同期少24張，罰鍰1936萬元，比同期少1530萬元。
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