銀行局前3季開出14件罰單，金額共計9088萬元，第一名是開發金控，因大股東等人干預經營被罰2000萬元，其次是永豐銀行勸誘客戶貸款買金融商品及房貸搭售房貸壽險，被罰1800萬元，第三名是台灣銀行理專挪用客戶資金，被罰1400萬元。
整體罰單減少主要是保險局前9月大單較少，累計罰鍰6070萬元，較去年同期少罰3550萬元。
第一名是中國人壽，因開發金大股東問題被罰600萬元，第二名有4家各被罰300萬元，包含新光人壽的公司治理與不動產投資缺失、宏泰人壽的不動產投資缺失、台新銀行保代業務缺失及台灣人壽的投資型保單缺失。
證期局也比去年同期少罰2289萬元，前9月證券期貨業被罰1816萬元，公開發行公司被罰2974萬元，分別較比去年同期減少46%、20%。
證券商前9月開出15張罰單、864萬元，比去年少近24%；投信投顧有5張罰單，罰鍰832萬元，比去年少逾48%；期貨業有5張罰單120萬元，年減8成以上，前3大為瀚亞投信400萬元、丹尼爾投顧300萬元及凱基證200萬元。
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