根據英國《金融時報》（Financial Times）、英國廣播公司（BBC）27日報導，美國證券交易委員會（SEC）表示，調查發現華爾街多家投資銀行「普遍利用非渠道進行通信」。報導指，高盛（Goldman Sachs）、瑞銀（UBS）、巴克萊（Barclays）及摩根士丹利（Morgan Stanley）等16家公司遭到監管機構點名。
對於SEC和美國商品期貨交易委員會（CFTC）而言，這項全面的行業調查，是里程碑式的案例。根據聲明，這些機構同意向SEC支付逾11億美元（約350.8億元台幣）罰款，並支付逾7.1億美元（約226.4億元台幣）解決CFTC提出的涉及更換證券經紀人和未來證券商相關指控。
監管機構表示，發現自2018年1月到2021年9月，銀行工作人員經常使用個人設備上的應用程式，例如簡訊和WhatsApp、Signal通訊軟體，跟同事、客戶和其他第三方顧問就業務事宜進行聯繫溝通。
這些公司沒有保留大部分的聊天記錄，此舉違反金融機構保留業務通信的聯邦規則。
CFTC專員羅梅羅（Christy Goldsmith Romero）指出，這類違規行為在銀行界「廣為熟知」，「但卻無人阻止」。
據指，美國銀行面臨的罰款總金額最高，為2.25億美元（約71.8億元台幣），高盛、摩根士丹利和花旗集團等其他大多數公司則被罰2億美元（約63.8億元台幣）。
《金融時報》指出，美國銀行、巴克萊、瑞士信貸、高盛、富瑞集團（Jefferies）和野村控股（Nomura）拒絕就這起和解案發表評論。摩根士丹利、花旗集團和瑞銀均表示「很高興」解決此事。
德意志銀行（Deutsche Bank）則表示，已與監管機構充分合作，並「積極部署完全符合規定且方便的文本和聊天平台」。
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