另類投資產品的特性較為複雜，在國內大多僅供具備「專業投資人(PI)」資格的投資人申購，且申購通路也較為有限。為提供國內投資人更專業多元的投資服務，近年來國泰世華銀行積極接軌國際，陸續引進另類投資產品在內等商品，滿足國內投資人尋求長期資產穩健增值的理財需求。國泰世華銀行觀察，隨著另類投資需求日漸增長，也帶動財管客戶取得「專業投資人(PI)」資格的意願升高，統計至2023年年底，國泰世華銀行財管客戶中具有「專業投資人(PI)」資格的人數，已較2022年成長超過100%！
近日，國泰世華銀行更宣布將與知名資產管理公司「橡樹資本(Oaktree Capital)」攜手合作。「橡樹資本」是引領全球的另類投資公司，係由價值投資大師霍華·馬克思(Howard Marks) 於1995年所共同創立，現擔任其共同總裁，定期出刊的市場備忘錄更為財經業界熱門讀物！「橡樹資本」為信用債權、私募債權之投資翹楚，其投資理念為「風險控管優先」，以「如果我們避免損失，獲利就會不請自來」為圭臬；管理資產規模達1,890億美元，曾為美國前百大退休基金中的65檔基金、18個國家主權基金以及超過550家企業客戶提供資產管理服務，於另類投資領域享譽盛名[註1]。
「橡樹資本」透過全球信用平台整合獨特投資策略，包含非投資等級債券、優先貸款、結構性信用、全球可轉換債券、新興市場債券等五大信用債券策略，投資團隊擁有超過26年投資經驗，並有全球逾150名信用研究分析師的研究支持，力求在不同市場狀況中，持續創造穩健的風險調整後報酬。
國泰世華銀行表示，與「橡樹資本」攜手合作，首要借重其豐富的資產管理專業經驗，不僅對國內投資人是一大利多，同時也有助於提升台灣金融業從業人員的專業素養與視野，可望為台灣財富管理市場再添新頁。展望未來，國泰世華銀行將秉持「以客戶為中心」的經營理念，連結海內外資源，持續提供投資人多元投資產品，搭配專業的研究團隊、資產配置的專屬顧問服務，以及功能完善的線上交易平台，建立多元豐富的投資管道，進一步擴展台灣財富管理市場規模。
[註1]資料來源：橡樹資本，截至2023/12/31。
免責聲明：
就台灣而言，相關權益、普通股及任何相關證券並未於台灣註冊。在台灣募集、配售、轉讓、出售或再出售此等權益、普通股及任何相關證券皆受有限制。此等權益、普通股及任何相關證券無意且不得於未獲台灣主管機關核准之情況下，透過公開募集向投資人募集、配售、銷售或再出售，或於未遵循法規或事後申報之規定下向符合資格之投資人私募，或證券交易法、證券投資信託及顧問法或要求須經金融監督管理委員會登記或核准或須完成法規制式及事後申報要求之其他台灣法令中，於公開募集或私募之意義下，向公眾募集、配售、銷售、再銷售，或私募。此處包含之任何資訊既不構成也無意構成募集、銷售或任何台灣法令下其他方式之交易，亦不構成對此等權益、普通股及任何相關證券之購買或申購之要約或要約引誘。在台灣任何非透過私募（如有）購買、申購、再出售或轉讓此等權益、普通股或任何相關證券的行為，不受相關法令之保護，且購買人、申購人或轉讓人可能面臨需承擔其個人全部責任之法律後果。
此處所載之資訊不得發表或發送給美國人。此處提及之任何證券未曾且將不會根據經修訂之美國1933年證券法（「證券法」）註冊，且未經證券法或適用之豁免註冊不得募集或銷售。本文件或此處所載之資訊均不構成任何證券出售之要約或申購之要約引誘。此等文件不構成在美國出售證券之要約；未經註冊或豁免註冊，不得於美國募集或出售證券。於美國進行的任何證券公開發行必須根據公開說明書為之，而該公開說明書得透過發行人或其代理人獲得，且內容包含有關證券發行人及其管理以及財務報表之詳細資訊。本文件並非任何金錢、證券或其他代價給付之要約引誘，如該等金錢、證券或其他代價係因本文給付，則將不被接受。
